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苦练内功 防范风险 积极从事证券服务业务

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  • 发布时间:2022-01-17 15:07
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苦练内功 防范风险 积极从事证券服务业务

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——省注协评协举办中小会计师事务所、资产评估机构从事证券服务业务培训座谈会

  为深入开展“我为群众办实事”实践活动,帮助解决省内会计师事务所、资产评估机构从事证券服务业务相关疑难问题,1月13日,省注协评协组织召开中小会计师事务所、资产评估机构从事证券服务业务培训座谈会。会议邀请中国证监会湖南监管局会计监管处一级调研员王志勇、主任科员毛梦远,省内8家有意从事证券服务业务的会计师事务所、资产评估机构代表等参加会议。

  会上,王志勇介绍了证券服务业务及备案注意事项,并就机构提出的各类相关问题进行了详尽解答。他认为中小会计师事务所、资产评估机构从事证券服务业务要保证业务的真实性,要关注客户风险、项目风险、会计师专业胜任能力风险、审计/评估失败风险。

  他强调,中小会计师事务所、资产评估机构从事证券服务业务要先练好内功、夯实基础,机构人员需要认真学习相关法律,对标“大所”,从小项目做起,杜绝高风险项目,转变思维,加强业务合规性、独立性。

  王志勇还向机构推荐了开展证券服务业务的相关学习资料。参会机构代表纷纷表示,四个小时的培训座谈内容丰富、讲解生动、举例贴切、受益匪浅,掌握了证券服务业务市场的规律特点和关键环节,对机构开展证券服务业务有很好的指导和警示作用。并表示在未来的执业过程中抓好业务质量这个核心,积极创造条件开展证券服务业务。

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