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加强新备案服务机构辅导 促进行业持续健康发展——中国证监会湖南监管局与省注协开展新备案服务机构执业情况调研座谈会

  • 分类:省直新闻
  • 作者:
  • 来源:
  • 发布时间:2022-03-14 16:30
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【概要描述】

加强新备案服务机构辅导 促进行业持续健康发展——中国证监会湖南监管局与省注协开展新备案服务机构执业情况调研座谈会

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  3月7日,中国证监会湖南监管局与省注协开展新备案服务机构执业情况调研座谈会。湖南证监局会计监管处处长丁立权等一行3人出席会议,省注协代表、省内3家新备案会计师事务所代表及行业研究计划课题“中小事务所首次从事证券服务业务研究”课题组成员参加。

  丁立权指出,新备案服务机构开展证券服务业务要对市场、对法规抱强烈的敬畏之心,牢固树立法规红线意识和风险防范意识,注重风险研判和执业合规性,稳妥谨慎承揽证券服务业务;要坚定信心,相信监管机构公正执法,依法依规做好业务工作;要投入资源加强人才队伍建设,利用好备案资格,逐步扩大市场,实现阶梯式发展。他建议,新备案会计师事务所从事证券服务业务要找准服务对象类型,寻找与自身执业能力相匹配的客户资源,注重执业过程中的质量控制,质控负责人要深入一线现场核查。

  会上,湖南建业、楚才、容信等3家新备案会计师事务所分别介绍了备案以来开展证券服务业务情况,并就执业过程中的困惑与证监局进行充分沟通。行业《中小会计师事务所首次从事证券市场业务研究》课题组汇报了课题研究开展情况。

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