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省注协评协召开会计师事务所资产评估机构从事证券服务业务报备座谈会

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  • 发布时间:2020-11-12 17:20
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省注协评协召开会计师事务所资产评估机构从事证券服务业务报备座谈会

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    11月12日,省注协评协组织召开会计师事务所资产评估机构从事证券服务业务报备座谈会,会议由省注协秘书长唐慧主持,省证监局会计监管处处长王玮出席会议并讲话,省内意愿从事证券服务业务的10家机构代表参加会议。

  唐慧指出,新《证券法》确定实行证券服务业务备案制以后,省注协评协高度重视,并初步研判和拟定了协会的配套举措,下步将通过强化风险预警和提示、专业技术委员会开展针对性研究咨询指导、开办证券服务业务培训班等措施,全面助力执业机构开展证券服务业务。

  王玮介绍了省证监局会计监管处的有关情况,并重点就中介服务机构开展证券业务进行了介绍。他指出,证券服务市场具有业务复杂、风险程度高、利益关联性大、市场关注度高、机构责任大等特点。他强调,中小机构开展证券服务业务首先要建立与证券市场相匹配的内部治理机制与风险控制体系,并将风险导向意识贯穿审计业务的全过程,另外,要努力组建培养与证券服务业务相适应的人才队伍,并与证监部门保持良好的沟通和联系。

  会上,各机构代表就自身开展证券服务业务过程中的实际问题进行了积极讨论,省证监局会计监管处人员对有关业务来源、团队建设、风险控制及施行备案制过程中的技术问题作了相应解答。

  (省注协评协业务监管部供稿)

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